Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов

Сегодня предлагаем рассмотреть следующую тему: "Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов". Мы собрали и подготовили полную информацию по теме, что позволит решить любую проблему. Если после прочтения статьи остались вопросы, то вы их можете в любое время задать дежурному юристу.

Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов

scire leges non hoc est verba earum tenere, sed vim ac potestatem .

(знание законов — не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл. лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

[1]

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Ко мпания основана в 1996 году

Высказывался ли Банк России против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новым редакциям финансовой разведки?

(опубликовано на www.smyslovy.ru 28.02.2019, автор — юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга», канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

Обычно мы никогда не читаем статьи с Интернет-сайтов, занимающихся вопросами ПОД/ФТ. Но на днях нам прислали ссылку на один из ресурсов, уверяя нас в том, что автор материала одной из целей своей публикации возможно ставит задачу не только донести до читателей информацию по ПОД/ФТ, но и пытается нанести ущерб нашей репутации (известно, что такой прием, действительно, используют некоторые конкурирующие организации в различных отраслях бизнеса).

Поэтому, конечно, мы познакомились с этим материалом, в котором автор действительно почему-то посчитал возможным и нормальным использование недвусмысленных намеков в наш адрес. Интересно, но в ходе чтения статьи мы нашли принципиальные ошибки у самого автора провокационного в наш адрес материала.

Однако, цель нашей публикации — не выставить автора в каком то неловком для него свете и злорадствовать его ошибкам (помните, как говорил М. Задорнов: » если тебя оскорбляют, никогда не отвечай им в ответ, ведь если на тебя лает собака, ты же не становишься на четвереньки и не лаешь ей в ответ»). Поэтому абсолютно неважно, кто этот автор и где была опубликована его статья.

Цель нашей сегодняшней публикации — поведать читателям о том, как важна внимательность при изучении нормативных актов и других документов в сфере ПОД/ФТ и в очередной раз поднять злободневную для многих НФО тему — есть ли разница между проверками и сверками клиентов по перечням Росфинмониторинга и каковы их правовые последствия.

Итак, автором , была распространена информация о том, что Банк России высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов, и что якобы мы ошиблись в своих суждениях, опубликовав 25.01.2019 г. новость о том, что с 23 марта 2019 года отчеты в Росфинмониторинг будут сдаваться еженедельно.

Материал был основан на вышедшем в конце февраля 2019 г. письме Банка России «О применении подпункта 7 пункта 1 статьи 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ» в котором надзорный орган разъяснил вопросы сдачи информации в Росфинмониторинг о результатах проверки клиентов. Аналогичное письмо ЦБ опубликовано на нашем сайте ЗДЕСЬ.

Автор материала после анализа письма ЦБ заключил, что «регулятор впервые публично высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов».

В действительности же это заключение автора ошибочно: в письме Банка России не содержится таких высказываний. Регулятор в своем письме отметил, что «информирование уполномоченного органа о результатах каждой сверки клиентов с очередной новой редакцией Перечней представляется нецелесообразным».

Внимательный читатель письма Банка России может обратить внимание на то, что ЦБ по тексту оперирует двумя понятиями: «проверки» и «сверки» клиентов.

Что такое «проверка» и что такое «сверка»?

Понятие «Проверки» было отдельно раскрыто ЦБ в упомянутом письме — это «проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ». Указанный термин употребляется в тексте с заглавной буквы.

Однако в контексте заключения о нецелесообразности информирования Росфинмониторинга Банк России употребляет не предусмотренный действующим законодательством термин «сверки», содержание которого в письме ЦБ не раскрыто.

А в чем проблема?

Безусловно, кто-то может и не заметить принципиальной разницы между проверками и сверками клиентов (как это, вероятно, и сделал второпях автор спорного материала) и может подумать об их тождественности. Однако, это не так: проверка – термин употребляемый в нормативных актах в сфере ПОД/ФТ, а сверка — нет. Эта два термина являются только синонимами, но у одного из них есть правовые последствия, а у другого — их нет.

Кроме того, эти термины уже давно употребляются на практике в следующих случаях (о них мы среди прочего и написали 25.01.2019). Так, отдельные представители регулятора рекомендуют еженедельные и регулярные проверки клиентов называть в документах «сверками», что, по их мнению, тогда не порождает обязанности направлять сведения об их результатах в Росфинмониторинг, т.к. законом установлено, что отчет подается только по итогам «проверки», а про «сверку» в нем ничего не сказано. Также они отмечают, что, если проверку называть «проверкой» – по ее итогам необходимо подавать сведения в Росфинмониторинг. Неподача отчетности в Росфинмониторинг после проведения каждой такой проверки по мнению таких представителей надзора является административным правонарушением: с реальными административными делами по этому поводу мы стали сталкиваться с середины 2017 года, т.е. относительно недавно.

Читайте так же:  Соглашение о заработной плате

Таким образом, если кто-то из читателей, получив, например, претензии со стороны надзора о том, что он не сдавал отчет по каждой документально зафиксированной проверке клиентов, захочет прикрыться письмом Банка России — его может ждать разочарование, т.к. в этом письме Банк России однозначно высказался только в отношении нецелесообразности отчетов по каждой сверки клиентов.

Более подробно о ситуации можно прочитать в Вестнике финансового мониторинга.

Готовы ставить эксперименты ? На здоровье!

Конечно, даже после указанных доводов кто-то может с нами не согласиться и сказать: «нет, что «Проверка», что «сверка» — это одно и то же». Что ж, мы своего мнения никому не навязываем, однако полагаем, что тогда таким лицам следует обязательно проявить принципиальность, остаться на своих позициях, термин «сверка» применительно к работе с еженедельными перечнями Росфинмониторинга не употреблять никогда, а позиции надзора в отношении поставленной проблемы продолжать испытыв ать на себе, тем более в свете грядущего Указания ЦБ от 17.10.2018 г. №4937-У, в котором есть положения о необходимости сдачи ФЭС в Росфинмониторинг не позднее 3 рабочих дней после окончан ия «каждой из этих проверок» (подробно об этом мы писали ЗДЕСЬ).

Мы же не склонны ставить эксперименты в правоприменении по ПОД/ФТ и разделяем позицию Банка России, изложенную им в распространенном письме. Как и Банк России считаем, что информирование уполномоченного органа о результатах каждой сверки клиентов с очередной новой редакцией Перечней представляется нецелесообразным. Поэтому в очередной раз порекомендуем читателям рассмотреть вопрос о том, чтобы проверки клиентов по каждому новому перечню Росфинмониторинга в документах называть «сверками«, т.к. в таком случае вопрос о необходимости подачи в Росфинмониторинг отчета о каждой такой проведенной сверки клиентов подниматься со стороны проверяющих не будет, о чем публично и высказался регулятор.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга», канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

Ознакомьтесь с нашими многочисленными стать ями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

— любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

— обучение и инструктаж по финмониторингу;

— аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

— электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

— помощь на проверках;

— и многое другое.

Подпишитесь на «Вестник финансового мониторинга» — первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

www.corporate-info.ru — наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2019

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя

Перечень вопросов, подлежащих проверке в ходе обязательного аудита

Аудит системных вопросов:

1.1. аудит правоустанавливающих документов:

проверка наличия оригиналов учредительных документов; изменений и дополнений в учредительные документы, своевременности и правильности их государственной регистрации; наличия филиалов, представительств, других обособленных подразделений и положений о них;

проверка соответствия видов деятельности, указанных в учредительных документах, осуществляемым видам деятельности; наличие уведомлений в государственные органы об осуществлении видов деятельности, не предусмотренных учредительными документами; наличия специальных разрешений (лицензий) на право осуществления лицензируемых видов деятельности;

проверка наличия оригиналов свидетельств о государственной регистрации и постановке на учет в налоговых органах и внебюджетных фондах;

проверка договоров на финансово-хозяйственные операции, трудовых договоров;

1.2. аудит учетной политики:

проверка соответствия принятой учетной политики требованиям законодательства и характеру деятельности аудируемого лица;

проверка полноты раскрытия избранных способов ведения бухгалтерского и налогового учетов;

проверка наличия рабочего плана счетов и графика документооборота;

1.3. аудит общего состояния бухгалтерского учета и внутреннего контроля:

оценка системы бухгалтерского учета и средств внутреннего контроля, в том числе системы внутренней отчетности при ее наличии;

проверка соблюдения требований законодательства по ведению бухгалтерского учета и составлению отчетности;

проверка оформления первичных учетных документов;

наличие должностных инструкций работников аудируемого лица;

проверка утвержденных форм первичных документов, используемых при оформлении финансово-хозяйственных операций в дополнение к унифицированным;

проверка порядка проведения инвентаризаций и отражения их результатов в учете.

2. Аудит внеоборотных активов:

проверка отражения в учете и бухгалтерской (финансовой) отчетности информации об основных средствах (существование на конец проверяемого периода, полнота отражения, стоимостная оценка и переоценка, права);

проверка прочих операций с основными средствами (наличие арендованных объектов, приобретение и выбытие, модернизация и реконструкция);

проверка операций по учету оборудования, требующего монтажа, и капитальных вложений;

проверка правильности начисления амортизации основных средств, формирования и использования амортизационного фонда;

[3]

проверка наличия разрешительных документов на объекты незавершенного строительства и правильности оценки их стоимости;

проверка правильности стоимостной оценки и полноты отражения нематериальных активов и прав аудируемого лица на них; подтверждение существования нематериальных активов на конец проверяемого периода, раскрытие информации о них в бухгалтерской (финансовой) отчетности;

проверка правильности начисления амортизации нематериальных активов, формирования и использования амортизационного фонда;

проверка доходных вложений в материальные ценности.

3. Аудит производственных запасов:

проверка правильности стоимостной оценки и полноты отражения в бухгалтерском учете производственных запасов и отдельных предметов в составе средств в обороте, прав аудируемого лица на них, существования запасов на конец отчетного периода;

проверка правильности и полноты раскрытия информации о производственных запасах в бухгалтерской (финансовой) отчетности;

Читайте так же:  Открытый запрос котировок в электронной форме

проверка правильности списания производственных запасов и отдельных предметов в составе средств в обороте на затраты по производству готовой продукции (выполнению работ, оказанию услуг).

4. Аудит расходов:

проверка обоснованности, полноты и правильности стоимостной оценки расходов для целей бухгалтерского и налогового учета (наличие раздельного учета затрат по видам деятельности, распределение общехозяйственных и общепроизводственных затрат и их соответствие учетной политике, наличие обслуживающих и вспомогательных производств, наличие резервов, относимых на расходы; прочее);

проверка правильности отражения в учете операционных и внереализационных расходов;

проверка расходов будущих периодов.

5. Аудит учета готовой продукции, товаров:

проверка отражения в учете и порядка определения себестоимости произведенной, отгруженной и реализованной продукции (метод оценки готовой продукции, метод определения себестоимости готовой продукции, прочее; их соответствие учетной политике и законодательству);

проверка отражения в учете незавершенного производства (метод оценки в соответствии с принятой учетной политикой, наличие актов инвентаризаций незавершенного производства);

проверка отражения в учете товаров (формирование покупной стоимости товаров, использование забалансовых счетов по учету товаров, прочее);

проверка наличия документов по формированию и регистрации отпускных цен (тарифов).

6. Аудит доходов:

проверка полноты и правильности отражения в учете выручки от реализации продукции (товаров, работ, услуг);

проверка полноты и правильности отражения в учете операционных и внереализационных доходов;

проверка доходов будущих периодов.

7. Аудит операций с денежными средствами:

проверка кассовых операций;

проверка переводов в пути;

проверка денежных документов;

проверка операций по расчетному, валютным и специальным банковским счетам.

8. Аудит расчетов:

проверка расчетов с подотчетными лицами;

проверка расчетов с юридическими лицами;

проверка расчетов с физическими лицами.

9. Аудит правильности оплаты труда работников.

10. Аудит расчетов по социальному страхованию и обеспечению.

11. Аудит финансовых вложений.

12. Аудит финансовых результатов и использования прибыли.

13. Аудит операций с собственным капиталом:

проверка отражения в учете операций по формированию уставного фонда;

проверка операций по формированию и использованию иных фондов и резервов.

14. Аудит расчетов с бюджетом и правильности ведения налогового учета.

15. Аудит и анализ показателей бухгалтерской (финансовой) отчетности:

проверка тождественности показателей аналитического и синтетического учета и показателей отчетности;

проверка начальных и сопоставимых данных в бухгалтерской (финансовой) отчетности при первичном аудите;

анализ показателей бухгалтерской (финансовой) отчетности.

16. Аудит экологических вопросов.

17. Аудит событий, произошедших после отчетной даты и условных фактов финансовой и хозяйственной деятельности.

18. Аудит соблюдения принципа непрерывности деятельности организаций.

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Лучшие изречения: Для студентов недели бывают четные, нечетные и зачетные. 9250 —

| 7367 — или читать все.

185.189.13.12 © studopedia.ru Не является автором материалов, которые размещены. Но предоставляет возможность бесплатного использования. Есть нарушение авторского права? Напишите нам | Обратная связь.

Отключите adBlock!
и обновите страницу (F5)

очень нужно

Виды вопросов и их использование в психологическом консультировании

Диалог психолога с клиентом имеет существенные отличия от беседы с приятелями и близкими людьми. Вопросы, которые пси­холог задает клиенту, нацелены на решение ряда задач:

s поддержку контакта с клиентом;

S получение информации;

S проверку либо уточнение гипотез;

S передачу информации.

Таким образом, навык задавания вопросов занимает одно из главных мест среди профессионально важных навыков психолога. Вопросы являются основным элементом беседы и главным сред­ством получения информации от клиента. Умение психолога зада­вать вопросы, подбирая соответствующую формулировку, является одним из важнейших условий эффективного консультирования.

Психолог в ходе консультации задает клиенту различные вопросы, направленные на достижение определенных целей (см. таблицу).

Целевое назначение вопросов

Цель вопроса Средства Примеры
Получение информации Конкретизирующий вопрос; вербализация мыслей и чувств клиента Когда это случилось? Расскажите о последнем слу­чае.

Что Вы чувствовали в этот момент?

Проверка консульта­тивной ги­потезы Анализ ситуации и при­чин ее возникновения, вы­явление закономерностей, интерпретация Что, на Ваш взгляд, привело к.

Правильно ли я понял, что.

Возможно, что Ваше поведе­ние привело к.

Передача информации Информирование о возрастных особенностях, психологических законо­мерностях и нормах Встречались ли Вам сходные проявления у других? Как Вы считаете, данный факт связан с тем, что он по­шел в школу? Поддержка клиента Информирование об уни­версальности данного пе­реживания или ситуации Как Вы думаете, такая ситуа­ция уникальна? Чем я могу быть Вам поле­зен?
Цель вопроса Средства Примеры
Получение информации Конкретизирующий вопрос; вербализация мыслей и чувств клиента

Когда это случилось? Расскажите о последнем случае . Что Вы чувствовали в этот момент? Проверка консультативной гипотезы Анализ ситуации и причин ее возникновения, вы явление закономерностей, интерпретация Что, на Ваш взгляд, привело к.

Правильно ли я понял, что.

Возможно, что Ваше поведение привело к.

Передача информации Информирование о возрастных особенностях, психологических закономерностях и нормах Встречались ли Вам сходные проявления у других? Как Вы считаете, данный факт связан с тем, что он пошел в школу? Поддержка клиента Информирование об универсальности данного переживания или ситуации Как Вы думаете, такая ситуация уникальна?

Чем я могу быть Вам полезен?

Открытые вопросы обычно начинаются со слов «что», «как», «почему», «могли бы», «а если». Они требуют развернутого ответа от клиента, так как на них трудно ответить «да» или «нет».

Используя открытые вопросы, психолог может уяснить следу­ющие обстоятельства: общую картину ситуации; основные факты; эмоциональное отношение клиента к этим фактам; суждения кли­ента. На стадии сбора информации ставится цель выяснить, как клиент понимает проблему, а также чувства и особенности его мышления. Те же вопросы можно использовать на третьей стадии интервью (желаемый результат), чтобы узнать, каковы цели кли­ента, что он думает об этих целях и др.

Психологу необходимо сохранять чувство такта и меры при рас­спрашивании клиента. Вопросы «почему» особенно тревожны и вызывают у клиента желание защититься. Кроме того, такие вопросы активизируют защитный механизм рационализации: обыч­но клиент уже обдумывал данную проблему и выстраивал для себя систему объяснений.

Читайте так же:  Итог актива баланса должен быть

Гештальт-терапевты интерпретируют задавание вопросов как проявление агрессии. В самом деле, психолог, который активно и долго расспрашивает клиента, может восприниматься последним как агрессивный. Некоторые направления (когнитивное, РЭТ) используют их широко, а клиент-центрированные терапевты во­обще возражают против применения в консультативной сессии большого количества вопросов.

Видео (кликните для воспроизведения).

Закрытые вопросы обычно включают в себя частицу «ли». Они содержат в себе формулировку ответа или ее варианты. На них можно ответить однозначно: «да» или «нет». Закрытые вопро­сы используются для сбора информации, а также для того, чтобы что-то выяснить, сконцентрировать внимание, сузить область суждений. Такие вопросы, как правило, мешают клиенту укло­ниться от темы разговора. Но при частом использовании они мо­гут вызвать тревогу у клиента.

При выборе той или иной формулировки вопроса необходимо учитывать определенные ограничения. Например, закрытые воп­росы создают опасность существенного сужения круга возможных ответов. Это особенно важно помнить при работе с легко внушае­мыми клиентами, с маленькими детьми. Вместе с тем использова­ние закрытых вопросов иногда может стать полезным приемом, который помогает клиенту выразить социально не одобряемые установки. Когда альтернативные ответы даются рядоположно, сама форма вопроса может внушить клиенту, что они оба являют­ся в равной степени социально приемлемыми, например: «Одни люди думают об этом так (. ), другие — так (. )».

Не задавая клиенту вопросов, информацию о нем можно по­лучить при помощи таких микротехник, как минимальное под­крепление, поддержка, пересказ, отражение чувств и др.

Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов

scire leges non hoc est verba earum tenere, sed vim ac potestatem .

(знание законов — не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл. лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

Видео (кликните для воспроизведения).

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Ко мпания основана в 1996 году

Проверка Росфинмониторинга: консультации, помощь, сопровождение

Вас проверяет Росфинмониторинг? Пришли с проверкой исполнения Вами Федерального закона №115 от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» из других надзорных органов (Банк России, Инспекция Пробирного надзора, Роскомнадзор, прокуратура)? Не знаете какие документы по ПОД/ФТ у Вас должны быть, как они должны выглядеть? Не отчаивайтесь! Мы Вам поможем!

Мы знаем о проверках Росфинмониторинга, Банка России, ГИПН, прокуратуры, Роскомнадзора в сфере ПОД/ФТ абсолютно все!

Мы поможем подготовить пакет документов по финмониторингу на проверку (включая правила внутреннего контроля, необходимые приказы по ПОД/ФТ, внутренние акты, журналы учета инструктажей и т.д.), подскажем как себя вести на проверках и научим Вас полно и корректно исполнять «антиотмывочное законодательство», что минимизирует Ваши риски привлечения к административной ответственности.

Узнайте прямо сейчас, что у Вас может проверить Росфинмониторинг и иные надзорные органы, посмотрев образцов запросов на нашем сайте:

Что запросит и проверит по ПОД/ФТ Банк России

(нажмите на картинки, чтобы увеличить)

Приказ Росфинмониторинга о проведении камеральной проверки агентства недвижимости

(нажмите на картинки, чтобы увеличить)

(к приказу также прилагался запрос о предоставлении документов по ПОД/ФТ на 7 листах)

Запрос инспекции пробирного надзора о предоставлении документов по ПОД/ФТ

(нажмите на картинки, чтобы увеличить)

(позже в дополнению к этому запросу организация получила еще несколько запросов по ПОД/ФТ)

Нашей помощью по сопровождению на проверках Росфинмониторинга и иных надзорных органов регулярно пользуется множество организаций и предпринимателей. Доверьтесь профессионалам и Вы, позвоните нам прямо сейчас.

Руководство нашей компании, совещание в Росфинмониторинге, 2016 г.

Руководитель Росфинмониторинга Чиханчин Ю.А.

и руководитель нашей Компании Смыслов П.А., 2016 г.

Обращаем Ваше внимание, что мы имеем свидетельство специалиста, имеющего право осуществлять образовательную деятельность в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (Свидетельство на имя Смыслова П.А. за регистрационным номером 2404-302 от 12.09.2013 г., выданное Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга, учрежденным Федеральной службой Российской Федерации по финансовому мониторингу). Таким образом мы имеем не только многолетний практический опыт в области организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ и разработки правил внутреннего контроля, но и соответствующую документально подтвержденную квалификацию в этой сфере оказания услуг.

Ознакомьтесь с нашими многочисленными стать ями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

— любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

— обучение и инструктаж по финмониторингу;

— аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

— электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

— помощь на проверках;

— и многое другое.

Подпишитесь на «Вестник финансового мониторинга» — первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

www.corporate-info.ru — наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2019

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя

Перечни вопросов

Перечни вопросов применяемых при проверки знаний, умений, навыков аттестуемых лиц.

Лица, ответственные за обеспечение транспортной безопасности на объекте транспортной инфраструктуры и/или транспортном средстве (2 категория).

  1. Практические задачи 2 категория
  2. Теоретические вопросы 2 категория
  3. Тестовые вопросы 2 категория
Читайте так же:  Ходатайство об обеспечении иска в гражданском деле

Работники субъекта транспортной инфраструктуры, подразделения транспортной безопасности, руководящие выполнением работ, непосредственно связанных с обеспечением транспортной безопасности ОТИ и/или ТС (3 категория).

  1. Практические задачи 3 категория
  2. Тематические вопросы 3 категория
  3. Тестовые вопросы 3 категория

Работники, осуществляющие досмотр, дополнительный досмотр, повторный досмотр в целях обеспечения транспортной безопасности (5 категория).

  1. Практические задачи 5 категория
  2. Тематические вопросы 5 категория
  3. Тестовые вопросы 5 категория

Иные работники субъекта транспортной инфраструктуры, подразделения транспортной безопасности, выполняющие работы, непосредственно связанные с обеспечением транспортной безопасности объекта транспортной инфраструктуры и (или) транспортного средства (8 категория).

  1. Практические задачи 8 категория
  2. Тематические вопросы 8 категория
  3. Тестовые вопросы 8 категория

Проведение проверок, предусмотренных пунктами 23 — 27 Правил аттестации сил ОТБ, в соответствии с частью 8 статьи 12.1 Федерального закона, осуществляются органами аттестации, аттестующими организациями на основании публичного договора, заключенного с субъектом транспортной инфраструктуры, подразделением транспортной безопасности, иной организацией, индивидуальным предпринимателем, выполняющими работы (оказывающими услуги) в целях исполнения субъектом транспортной инфраструктуры требований по обеспечению транспортной безопасности, или с аттестуемым лицом.

Этап 2. Расспрос клиента, формирование и проверка консультативных гипотез

Длительность данного этапа 25 – 35 минут при средней продолжительности консультативной беседы 45 минут – 1 час 10 минут. Данный этап можно условно разбить на два подэтапа:

Формирование консультативных гипотез.

Проверка консультативных гипотез.

Деятельность психолога-консультанта на первом подэтапе «Формирование консультативных гипотез»:

Эмпатическое слушание. Обычно, когда говорят об эмпатии в психологии, то имеют в виду способность чутко воспринимать внутренний мир другого человека со всеми его смысловыми и эмоциональными нюансами. Развитие эмпатии традиционно связывается с развертыванием процесса воображения во время общения (Шабалина, 1998, с.8–10). Способность к эмпатии формируется по мере развития опытности консультанта. От начинающего консультанта достаточно хотя бы просто желать и внешне демонстрировать свое желание чутко воспринимать внутренний мир другого человека. Этому соответствует активный отклик консультанта на то, что рассказывает клиент, частое произнесение слов типа «Конечно», «Угу», «Да-да».

Принятие концепции клиента на этапе расспроса. Это означает то, что мы не должны вступать в споры с клиентом на этом этапе, обличать, уличать его, чтобы не вызвать ответную защитную реакцию.

Структурирование беседы. Первый прием – задавая какой-либо вопрос, меняя тему обсуждения, консультанту следует объяснять клиенту, почему он это делает, чем это вызвано, чтобы для клиента сохранялась хотя бы какая-то видимость логики всех переходов в разговоре. Например: «Вы много говорите об отце, но, поскольку мы имеем дело с семейной ситуацией, мне бы хотелось, чтобы Вы сказали несколько слов и о своей матери». Второй прием – краткое комментирование того, что говорит клиент, регулярное подведение итогов сказанного. Это помогает клиенту быть более последовательным и лаконичным в своей речи, не повторять одно и то же по несколько раз. Кроме того, клиент получает возможность прислушаться к себе, услышать себя, понять себя. Например: «Значит, с Вашей точки зрения, большую роль в этом конфликте играют Ваши бывшие коллеги по работе». Клиент получает стимул еще раз проверить себя, обдумать, действительно ли это так.

На первом подэтапе второго этапа психолог-консультант старается занимать по преимуществу пассивную позицию, побуждая клиента к активному и довольно спонтанному (самопроизвольному, без участия воли психолога и клиента) рассказу. Одновременно, он старается осмысливать ситуацию и формулировать консультативные гипотезы. Когда у него формируется несколько подобных гипотез, возникает естественное желание занять более активную позицию – начать задавать конкретные вопросы, направленные на проверку консультативных гипотез, или предпринять какие-либо другие действия для их проверки. Этому, как правило, соответствует и желание клиента услышать что-либо от консультанта – он уже высказал все, что мог и хотел. Переход психолога-консультанта из пассивного состояния в активное, связанное с проверкой возникших у него консультативных гипотез знаменует переход консультативной беседы ко второму подэтапу второго этапа консультативной беседы.

Деятельность психолога-консультанта на втором подэтапе «Проверка консультативных гипотез»:

Для проверки своих консультативных гипотез психолог-консультант может избрать два алгоритма:

Начать задавать клиенту вопросы, направленные на уточнение возникших у консультанта идей.

Изложить свою гипотезу (интерпретацию) клиенту и спросить его, что он по этому поводу думает. Редко бывает так, чтобы клиент сразу же принял гипотезу и согласился с ней. Обычно завязывается диалог, в результате которого гипотеза корректируется, обрастает множеством значимых и характерных для данной ситуации фактов и переживаний, то есть она максимально индивидуализируется.

Но и в том, и в другом случае для того, чтобы гипотеза консультанта подтвердилась или была опровергнута, необходимо обсудить две – три конкретные ситуации, которые должны быть:

тесно связанными с содержанием основных жалоб клиента;

типичными для жизни клиента;

желательно, чтобы ситуации были развернутыми, описывающими негативные, позитивные и нейтральные характеристики отношений.

Работа с конкретными ситуациями важна потому, что чем более подробно говорит человек, тем меньше в его рассказе отпечатков субъективности, односторонности, тем больше возможностей для консультанта понять те аспекты реальности, которые не замечаются рассказчиком.

На всем протяжении второго этапа консультативной беседы необходимо стимулировать клиента на описание собственных чувств и чувств других людей. Чувства глубже отражают действительность, больше говорят о плохо осознаваемых, часто скрытых для самого клиента желаниях и конфликтах, лежащих в основе проблем.

После того, как психолог-консультант проверит свои гипотезы и, возможно, найдет причину, лежащую в основе проблемы клиента, логично перейти к оказанию воздействия. Переход к оказанию воздействия знаменует собой начало следующего, третьего этапа консультативной беседы.

Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов

scire leges non hoc est verba earum tenere, sed vim ac potestatem .

(знание законов — не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл. лат.)

Читайте так же:  Могут ли не выдать трудовую книжку при увольнении по собственному желанию

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

[2]

тел.: +7 (903) 686 3187 ; +7 (964) 705-83-10

Ко мпания основана в 1996 году

Смыслов П. А. Готовимся к проверке прокуратуры и инспекции пробирного надзора в ювелирном магазине

( опубликовано на сайте www.smyslovy.ru 19.04.2015)

В последнее время розничная торговля ювелирными изделиями активно подвергается проверкам со стороны прокуратуры, которой при проведении проверочных мероприятий зачастую содействует инспекция пробирного надзора. В ювелирных магазинах проверяют как исполнение норм законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и камней, так и исполнение норм законодательства в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По многочисленным просьбам посетителей нашего сайта мы делимся с примерным перечнем документов, по которому прокуратура обычно запрашивает документы, проверяя ювелирные магазины.

Предупрежден – значит вооружен! Мы надеемся, что наша публикацию поможет ювелирам успешно пройти прокурорские проверки исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ и оборота драгоценных металлов и камней.

Список документов, заверенные копии которых требуются при проведении проверки

1. Свидетельство о присвоении ИНН.

2. Свидетельство о постановке на специальный учет с картой постановки на специальный учет.

3. Правила внутреннего контроля.

4. Штатное расписание.

5. Приказы о назначении на должность генерального директора, главного бухгалтера, юриста, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

6. Приказы о назначении на должности администраторов, продавцов и продавцов -кассиров.

7. Документы об образовании специального должностного лица.

8. Документы о прохождении обучения в форме целевого инструктажа генеральным директором, главным бухгалтером, юристом и специальным должностным лицом.

9. Документы о прохождении обучения в форме повышения уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма генеральным директором, главным бухгалтером, юристом и специальным должностным лицом.

10. Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

11. Утвержденный руководителем организации перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

12. Документы учета прохождения сотрудниками организации обучения, включенные руководителем в перечень о прохождении инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

13. Документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля (2 последние).

14. Договоры с поставщиками ювелирных изделий и комитентами, а также платежные поручения, накладные на поставку ювелирных изделий, находящихся в магазине.

15. Анкеты контрагентов по указанным сделкам.

16. Копии анкет контрагентов — физических лиц.

17. Справка о наличии расчетных и иных счетов, открытых организацией в банках.

18. Расширенные выписки о движении денежных средств по счетам организации за период с ______ года по настоящее время с указанием номеров и дат платежных поручений, наименований и ИНН плательщиков и получателей, с указанием назначения платежей, сумм и видов платежей, дат принятия поручений банками.

19. Договор охраны.

20. Свидетельство о поверке весов.

21. Внутренняя инструкция о порядке учета и хранения ювелирных изделий.

22. Документы учета движения ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней (не копировать, представить для ознакомления).

23. Последняя плановая инвентаризации (акты, приказы).

24. Справка о наличии ювелирных изделий на момент проверки (наименование, количество, проба, вес).

Обращаем Ваше внимание, что вышеуказанный перечень документов может быть дополнен дополнительными запросами прокуратуры исходя из обстоятельств проверки, специфики деятельности организации и иных факторов.

Желаем Вам успешного прохождения проверок со стороны прокуратуры и инспекций пробирного надзора!

Смыслов П.А., специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ,

юрист, канд. истор. наук

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

Ознакомьтесь с нашими многочисленными стать ями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

— любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

— обучение и инструктаж по финмониторингу;

— аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

— электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

— помощь на проверках;

— и многое другое.

Подпишитесь на «Вестник финансового мониторинга» — первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

www.corporate-info.ru — наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-201 7

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя

Источники


  1. Теория государства и права. — М.: Астрель, Сова, 2013. — 591 c.

  2. Мурадьян, Э. М. Ходатайства, заявления и жалобы (обращения в суд) / Э.М. Мурадьян. — М.: Юридический центр Пресс, 2015. — 446 c.

  3. Научные воззрения профессоров Пионтковских (отца и сына) и современная уголовно-правовая политика. — М.: Статут, 2014. — 432 c.
  4. Файфер, Боб Удвойте ваши прибыли; М.: Юнити, 2011. — 143 c.
Перечень вопросов для проверки консультативных пунктов
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here